關(guān)于境外投資核準(zhǔn)備案常見(jiàn)問(wèn)題解答，相信準(zhǔn)備開(kāi)展境外投資的企業(yè)都特別想了解，特別是境外投資備案新項(xiàng)目申報(bào)的問(wèn)題，能多了解一些，在以后
辦理境外投資備案的時(shí)候，也能提高辦理的成功率。
1、投資主體應(yīng)在境外投資項(xiàng)目進(jìn)展到哪一步時(shí)履行核準(zhǔn)或備案手續(xù)？
答：根據(jù)11號(hào)令第三十二條，屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)。
11號(hào)令所稱項(xiàng)目實(shí)施前是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入資產(chǎn)、權(quán)益（已按照11號(hào)令第十七條辦理核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用除外）或提供融資、擔(dān)保之前。
2、境內(nèi)企業(yè)A的控股股東為國(guó)家部委所屬高校，A開(kāi)展境外投資是否參照中央管理企業(yè)辦理境外有關(guān)手續(xù)？
答：高?？毓善髽I(yè)不屬于中央管理企業(yè)，應(yīng)按照11號(hào)令中關(guān)于地方企業(yè)的規(guī)定辦理境外投資有關(guān)手續(xù)。
3、境內(nèi)企業(yè)A擬設(shè)立境外企業(yè)a，暫不投入資產(chǎn)權(quán)益（不實(shí)繳注冊(cè)資金，也未開(kāi)展其他境外投資活動(dòng)）。A應(yīng)當(dāng)何時(shí)履行核準(zhǔn)、備案手續(xù)？
答：根據(jù)11號(hào)令第三十二條，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)。具體而言，如境內(nèi)企業(yè)A擬設(shè)立境外企業(yè)a，則A應(yīng)當(dāng)在為a投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保之前取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)。A可以先注冊(cè)境外企業(yè)a，但在實(shí)際出資前（實(shí)繳注冊(cè)資金、為并購(gòu)或綠地投資投入資產(chǎn)權(quán)益等）應(yīng)當(dāng)取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)。
4、境內(nèi)企業(yè)參與境外的油氣區(qū)塊項(xiàng)目投標(biāo)，是否需要在參與投標(biāo)前向發(fā)展改革部門(mén)申請(qǐng)項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案？
答：根據(jù)11號(hào)令第三十二條，投資主體應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)施前取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)，項(xiàng)目實(shí)施前是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保之前。
境內(nèi)企業(yè)參與境外項(xiàng)目投標(biāo)，無(wú)需在參與投標(biāo)前申請(qǐng)項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案。企業(yè)可根據(jù)11號(hào)令第三十二條規(guī)定，結(jié)合項(xiàng)目具體情況判斷申請(qǐng)核準(zhǔn)或備案的時(shí)間，在項(xiàng)目實(shí)施前取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)即可。
5、中央管理企業(yè)持有部分股權(quán)的境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行境外投資，是否應(yīng)該按照中央管理企業(yè)進(jìn)行境外投資項(xiàng)目備案、核準(zhǔn)申報(bào)？
答：若中央管理企業(yè)A直接或間接擁有境內(nèi)企業(yè)a半數(shù)以上表決權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配a的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項(xiàng)，則a應(yīng)按照中央管理企業(yè)進(jìn)行境外投資項(xiàng)目備案和核準(zhǔn)申報(bào)。
6、地方企業(yè)開(kāi)展境外投資項(xiàng)目，不涉及敏感國(guó)家、地區(qū)和敏感行業(yè)，且中方投資額不超過(guò)3億美元，應(yīng)向哪里申請(qǐng)辦理境外投資核準(zhǔn)、備案?
答：根據(jù)11號(hào)令第十四條，地方企業(yè)開(kāi)展非敏感類境外投資，且中方投資額3億美元以下的，備案機(jī)關(guān)是投資主體注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)。
需在其他部門(mén)辦理相關(guān)手續(xù)的，請(qǐng)咨詢相應(yīng)部門(mén)。
7、地方企業(yè)向省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)申請(qǐng)3億美元以下非敏感類境外投資備案，與其向國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)3億美元以上非敏感類境外投資備案的申請(qǐng)材料和辦理流程是否一致？
答：流程基本一致，均需按11號(hào)令有關(guān)規(guī)定進(jìn)行辦理。部分?。ㄊ校┏雠_(tái)了本省（市）的境外投資管理辦法，具體情形請(qǐng)以備案機(jī)關(guān)的實(shí)際要求為準(zhǔn)。
8、地方企業(yè)開(kāi)展境外投資，需要國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)、備案的，項(xiàng)目申報(bào)材料是否需要省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委？
答：不需要。根據(jù)11號(hào)令第十八條、第二十九條，投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)提交。
9、甲省企業(yè)A的境內(nèi)子公司B位于乙省，B擬以自有資金出資1億美元開(kāi)展非敏感類境外投資，請(qǐng)問(wèn)應(yīng)由哪家企業(yè)向哪個(gè)省份發(fā)展改革部門(mén)申請(qǐng)備案？
答：投入資產(chǎn)權(quán)益的是境內(nèi)企業(yè)B，則B是投資主體，應(yīng)由B向乙省發(fā)展改革部門(mén)申請(qǐng)境外投資備案。
10、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家發(fā)展改革委 商務(wù)部 人民銀行 外交部關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕74號(hào)）提到，“四、限制開(kāi)展的境外投資”中所列（一）（二）（三）項(xiàng)須經(jīng)境外投資主管部門(mén)核準(zhǔn)，請(qǐng)問(wèn)第（四）項(xiàng)“使用不符合投資目的國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求的落后生產(chǎn)設(shè)備開(kāi)展境外投資”和第（五）項(xiàng)“不符合投資目的國(guó)環(huán)保、能耗、安全標(biāo)準(zhǔn)的境外投資”是否需要核準(zhǔn)？
答：第（四）（五）項(xiàng)不屬于境外投資核準(zhǔn)管理范圍。
境外投資應(yīng)符合投資目的國(guó)要求的技術(shù)、環(huán)保、能耗、安全標(biāo)準(zhǔn)。
11、投資主體在發(fā)展改革部門(mén)進(jìn)行企業(yè)境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案，與在商務(wù)部門(mén)履行新建境外企業(yè)有關(guān)手續(xù)，是否有先后順序？
答：沒(méi)有。
12、境內(nèi)保險(xiǎn)企業(yè)開(kāi)展境外投資，申請(qǐng)發(fā)展改革部門(mén)項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案與辦理銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理部門(mén)的相關(guān)手續(xù)有沒(méi)有先后順序？
答：沒(méi)有。
13、投資主體擬通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展中方投資額不超過(guò)3億美元的非敏感類項(xiàng)目，是否需要申請(qǐng)項(xiàng)目備案或提交項(xiàng)目情況報(bào)告表？
答：投資主體通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展中方投資額不超過(guò)3億美元的非敏感類項(xiàng)目，境內(nèi)企業(yè)不投入資產(chǎn)、權(quán)益，也不提供融資、擔(dān)保，則境內(nèi)企業(yè)既不需要申請(qǐng)備案也不需要提交大額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表。
14、投資主體擬在境外發(fā)債募集資金用于開(kāi)展境外投資。投資主體應(yīng)先辦理外債備案登記還是境外投資核準(zhǔn)、備案？
答：按照11號(hào)令配套格式文本有關(guān)規(guī)定，投資主體應(yīng)提供證明投資資金來(lái)源真實(shí)合規(guī)的支持性文件，其中，以發(fā)行股票、債券等其他方式募集資金的，應(yīng)提供相應(yīng)的支持性文件或說(shuō)明文件。
具體而言，如果境內(nèi)企業(yè)擬通過(guò)發(fā)行外債募集境外投資資金，在提交境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案申請(qǐng)之時(shí)，尚無(wú)法取得外債備案登記證明的，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案申報(bào)材料中對(duì)發(fā)行外債的進(jìn)展情況作出說(shuō)明。
15、11號(hào)令第五十一條所稱“惡意分拆項(xiàng)目”如何理解？
答：“惡意拆分項(xiàng)目”主要是指投資主體為規(guī)避監(jiān)管而故意將一個(gè)項(xiàng)目拆分為多個(gè)項(xiàng)目。需要指出的是，根據(jù)項(xiàng)目需要或一般商業(yè)慣例而進(jìn)行的正當(dāng)合理的分期建設(shè)不屬于11號(hào)令第五十一條所稱“惡意分拆項(xiàng)目”。
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